4月21日，江苏证监局连发3张罚单，对中信证券江苏分公司2家营业部采取责令改正措施的决定，并对两名涉事人员出具警示函。一个月前，中信证券江西分公司也因合规问题收到监管罚单。 中信证券是头部券商。3月28日，中信证券披露2021年年报，提出全面提升合规管理能力的发展目标。年报披露不满月，中信证券就因合规风控问题再度被罚，难免让市场重新审视其合规风控管理能力。