ODI 备案的申请流程
ODI 备案主要涉及三个主管部门的核准、备案和登记,具体流程如下:
商务厅核准备案:向商务部门申请,获得《企业境外投资证书》。
发改委核准备案:向发改部门申请,获得《境外投资项目备案通知书》。
银行部门外汇审核:在银行完成外汇登记手续。
整个流程耗时将近2-3个月,办理成功后会得到两份分别由商务部和发改委颁发的证书,即《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》。
需注意,如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,无论项目投资金额大小,一律提交商务部和发改委进行核准。
ODI 备案所需资料
不同地区的要求可能有所差异,以下是一些常见资料:
投资主体信息:
营业执照复印件。
投资主体一个月的财务月报。
追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图。
第三方出具近一年投资主体审计报告。
经审计的投资主体公司财务报表。
境外投资真实性承诺书。
具有法律约束效力的协议或类似文件。
证明投资资金来源真实合规的支持性文件。
投资主体投资决策文件。
目标公司信息(如有):
目标公司注册证明、公司章程(需提供翻译件)。
目标公司简介(包括主营业务、股权结构、近三年的经营情况、产品在投资地的优势、选择投资地的原因、开展境外投资的必要性和利润点等)。
目标公司主营业务介绍、优势、特点、核心竞争力和公司绩效目标、赢利点。
目标公司核心产品/技术介绍。
目标公司运营计划(包括租赁办公地址大小、租金,当地员工、业务发展计划和外派人员数量等)。
投资环境分析与评估(投资所在地政治、风险分析经济等方面)。
ODI 备案的审查重点
审查重点主要包括:
境内企业运营情况审查。
投资资金来源审查。
境外投资项目审查。
今年以来(截至7月10日),A股市场个股涨少跌多,上证指数在3000点以下交易天数占比达到36%。与此同时,A股全市场年内日均成交额不足8500亿元,较上年同期下降近900亿元。为提振市场信心,上市公司纷纷开展行动,发布“提质增效重回报”行动方案,并积极信守承诺,以真金白银回馈投资者。