香港一家上市公司转让 含香港证监会资质的12459号牌证券公司转让

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在科创板试点注册制的背景下，券商投行的作用凸显，以“券商跟投”制度为例，科创板的一大新举措，就是保荐机构的跟投制度，让券商的相关子公司参与配售，以绑定其保荐承销的科创板项目收益和风险。

上交所强调，设立科创板并试点注册制是大事，大事要办成好事，防控风险是要旨。会员单位要“严把七道关”，包括交易权限开通关、企业选择关、发行定价关、材料申报关、上市初期交易监管关、系统运行关和廉洁关，按照“高标准、稳起步、严监管、控风险”的基本要求，共同做好设立科创板并试点注册制各项准备工作。

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地方证监局开启上市辅导工作在上交所铺平制度地基的同时，地方证监局开始进行科创板企业上市辅导工作。北京证监局近日下发通知，宣布自2019年3月18日起，开始接收北京辖区科创板拟上市公司辅导备案登记申请。根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定，北京证监局针对科创板和注册制特点进一步优化完善了辅导工作机制。

在《关于北京辖区科创板拟上市公司辅导备案事宜的通知》中，北京证监局对申请材料提出了详细要求。辅导备案登记材料包括9项。一是《辅导备案申请报告》，必须为辅导机构出具的正式文件，报告当中必须明确辅导对象拟上市目标市场意向；二是辅导协议原件；三是辅导计划及实施方案；四是辅导机构资格证明文件，辅导组人员证券从业资格、保荐代表人资格证明文件（复印件）；五是辅导对象基本情况资料表（由辅导对象加盖公章）；六是辅导对象全体董事、监事、高级管理人员联系方式（包括固定电话、手机）；七是辅导组人员名单、简历及联系方式（包括固定电话、手机）。

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